11月26日，近日，根據一份發布的《關于注銷大泰金石基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業務許可證的公告》，公告中稱，前期對大泰金石基金銷售有限公司（簡稱大泰金石）作出責令停止基金服務業務的行政處罰。按照《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》有關規定，近日，決定注銷大泰金石公募證券投資基金銷售業務許可證。
值得一提的是，這是本月除蘇州財路基金之外，又一家被注銷基金銷售牌照的機構。
基金銷售資格獲批6年多，存在多項違法違規事實
相關資料顯示，2015年8月17日，大泰金石獲批基金銷售資格，2016年11月14日，“大泰金石投資管理有限公司”更名為“大泰金石基金銷售有限公司”。
天眼查信息顯示，大泰金石成立于2014年5月，注冊資本金5000萬元，目前的實際控制人是彭希，彭希也是深圳民創控股集團有限公司的實際控制人，大泰金石目前的法定代表人為陳達偉。近日，陳達偉與大泰金石基金銷售有限公司相關請求變更公司登記糾紛在南京市建鄴區人民法院開庭審理。
圖表來源：天眼查
自獲批基金銷售資格6年多的時間里，大泰金石基金連續4次遭到監管處罰，多次被監管采取暫停辦理公募基金銷售業務措施。今年9月18日，江蘇證監局向大泰金石基金銷售有限公司下發行政處罰決定書。決定書中稱，經查明，當事人存在以下違法事實：
大泰金石于2015年獲得證券投資基金銷售業務資格，屬于獨立基金銷售機構。2015年12月23日，大泰金石與阿里云計算有限公司(以下簡稱阿里云)簽訂協議，根據該協議，阿里云向大泰金石提供產品及服務，大泰金石在阿里云具有唯一認證賬號，大泰金石數據備份保存于該賬號下的云服務器。2020年8月5日，因大泰金石欠費，上述賬號下阿里云服務器資源被釋放，所有數據被清空且無法恢復，公司災難備份系統滅失。
證監局表示，大泰金石作為基金服務機構，其災難備份系統滅失，違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規定，構成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立災難備份系統的違法情形。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券投資基金法》第一百四十四條的規定，江蘇證監局決定對大泰金石處三十萬元罰款，并責令停止基金服務業務。
年內多家基金公司終止與大泰金石業務合作
2021年1月27日，泰信基金發布公告，為維護投資者的利益，自2021年1月27日起終止泰誠財富基金銷售(大連)有限公司和大泰金石基金銷售有限公司辦理該公司旗下基金相關銷售業務，包括認購、申購、定期定額投資、轉換及贖回等業務。上銀基金、西部利得基金也在今年年內宣布終止與大泰金石的業務關系。
此外，今年2月，中加基金發布《終止大泰金石基金銷售有限公司辦理旗下基金相關銷售業務的公告》，公告中提到，為維護投資者的利益，中加基金自2021年2月5日起終止大泰金石基金銷售有限公司辦理該公司旗下基金的相關銷售業務，投資者可以通過該公司辦理相關業務。
而拉長時間線，去年有數十家基金公司陸續終止大泰金石代銷公司旗下基金。
頭圖來源：圖蟲
