10月19日，資本邦了解到，截至10月18日，第二批拿到基金投顧試點資格備案函的41家機構中，目前有11家機構已經配合監管層開展場檢，除了廣發基金、東方證券兩家機構已經開始對外展業之外，多家機構也已于近期通過現場檢查，本周內可以正式展業。
今年6月末至7月初，第二批基金投顧試點“大擴容”的消息讓業內“沸騰”，41家基金公司和券商機構提交了最終方案并拿到第二批基金投顧業務試點資格的備案函，進入正式展業前的沖刺階段。
“監管層向機構下發基金投顧備案函之后，相關機構就可以著手進行制度構建、系統建設、人員招聘等一系列準備工作，準備完畢之后就可以向證監局申請現場檢查，證監局會聯合證監會進行場檢，監管層會根據場檢情況，向相關機構提出業務問題，相關機構對照反饋問題進行完善，獲得證監局認可，就可以開始正式展業。”一位業內人士介紹了從拿到備案函到展業所需流程。
2019年10月24日證監會下發《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知》以來，基金投顧業務試點工作開展已接近2年。有59家機構獲得基金投顧資格試點的備案函，包括24家公募基金、29家證券公司、3家銀行、3家第三方獨立銷售機構。
數據顯示，截至二季度，首批試點金融機構的投顧服務資產超過500億元，服務投資者超過200萬戶，基金投顧客戶中保有三個月以上的客戶復投率超過40%。
