中國人民銀行上海總部近日公布的行政處罰信息顯示，國泰君安因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告，被罰95萬元。同時，時任國泰君安法律合規部總經理王吉學因對此負有責任，被罰4.25萬元。
值得注意的是，這是2023年開年以來，券商接到的第一個因違反《中華人民共和國反洗錢法》罰單。
業內人士認為，造成這樣失誤一般是證券公司管理不善和工作人員合規意識暨專業能力不足等多方面原因。
據不完全統計，在2022年，曾有多個券商因違反《反洗錢法》被罰，涉及廣發證券、光大證券、海通證券、中天證券、國信證券等，違法行為類型較為相似。
2022年9月，廣發證券福建分公司因未按規定履行客戶身份識別義務，被央行福州中心支行處以57萬元罰款。2022年6月，海通證券寧波解放北路證券營業部因未按照規定履行客戶身份識別義務，被央行寧波市中心支行罰款30萬元。2022年2月，中天證券因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告，被央行沈陽分行罰款137.1萬元。
記者留意到，證監會近日正式對外發布的《證券經紀業務管理辦法》(正式稿)將于今年2月28日起施行。相較于2019年發布的征求意見稿，正式稿新增明確了券商在從事證券經紀業務過程中，應當依法履行反洗錢義務。(記者 鄒曉)
